Helfen statt Blockieren

07

Kapitel 7 · Glossar

Begriffe von A bis Z

Kurz erklärt, in der Bedeutung, die dieses Magazin verwendet.

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Abwehrverordnung
EU-Verordnung 2271/96, auch Blocking Statute genannt. Verbietet, bestimmte fremde Sanktionsgesetze zu befolgen.
Basiskonto
Zahlungskonto mit grundlegenden Funktionen, auf das Verbraucher mit rechtmäßigem Aufenthalt in der EU Anspruch haben.
Bereitstellungsverbot
Verbot, gelisteten Personen Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zukommen zu lassen, direkt oder indirekt.
De-risking
Banken beenden oder verweigern Geschäftsbeziehungen mit ganzen Kundengruppen, statt das Einzelrisiko zu steuern.
Embargo
Verbot des Handels mit einem Land, ganz oder für bestimmte Güter wie Waffen.
Extraterritoriale Wirkung
Ein Gesetz soll auch außerhalb des Staates gelten, der es erlassen hat.
Generallizenz
Allgemeine Erlaubnis einer Behörde, etwa OFAC, für eine Gruppe von Geschäften, ohne Einzelantrag.
Güter mit doppeltem Verwendungszweck
Waren, die zivil und militärisch genutzt werden können; ihre Ausfuhr braucht oft eine Genehmigung.
Humanitäre Ausnahme
Regel, nach der humanitäre Hilfe trotz Sanktionen erlaubt ist, auf Englisch carve-out.
Korrespondenzbank
Bank, die für eine andere Bank Zahlungen in einer fremden Währung abwickelt, etwa in US-Dollar.
Listung
Aufnahme einer Person oder Firma in eine Sanktionsliste, mit Namen und Begründung.
OFAC
Office of Foreign Assets Control, die Sanktionsbehörde im US-Finanzministerium.
Rücküberweisung
Geld, das Menschen im Ausland an Familien im Herkunftsland senden; spanisch remesa.
Sekundärsanktion
Drohung mit Nachteilen gegen Dritte, die mit einem sanktionierten Land oder einer gelisteten Person Geschäfte machen.
Snapback
Wiederinkraftsetzen früherer UN-Sanktionen gegen Iran nach dem Verfahren der Resolution 2231.
Überbefolgung
Mehr tun, als Sanktionen verlangen, aus Furcht vor Strafen; englisch over-compliance.
Vermögenssperre
Gelder und Vermögen einer gelisteten Person werden eingefroren; niemand darf darüber verfügen.
Zwangsmaßnahme, einseitige
UN-Begriff für Sanktionen einzelner Staaten oder Staatengruppen ohne Beschluss des Sicherheitsrats.

Belege

Quellenverzeichnis

Alle Quellen mit Datum. Online-Quellen abgerufen zwischen 2. und 3. November 2026.

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  2. Agence Europe: „EU introduces exceptions to sanctions to facilitate humanitarian activities in Ukraine“, 14.4.2022; „European Union introduces new 12-month exemptions to its sanctions“, 19.2.2024.
  3. Akin Gump und Cleary Gottlieb: Mandanteninformationen zu OFAC Venezuela General License 46, Januar 2026.
  4. Al Jazeera, 8.3.2022 (Russland, Liste unfreundlicher Staaten); HortiDaily, 22.9.2026 (Einfuhrverbot bis 31.12.2028).
  5. Al Jazeera: Bericht zur Einigung von BNP Paribas mit den US-Behörden, 30.6.2014.
  6. Amnesty International: „Cuba: a un año de excarcelaciones selectivas, exigimos libertad inmediata para las personas presas por motivos políticos“, 19.1.2026.
  7. AnJie Broad über China Law Vision, „China’s Counter-Sanctions Measures: An Up-to-Date Overview“, 14.8.2026; GTAI, China stoppt Dual-Use-Güter nach Japan, Januar 2026; Pillsbury, 13.11.2025.
  8. Asharq Al-Awsat, „Iran Imposes Sanctions on EU, UK“, 25.4.2023.
  9. ASIL, UN-Sicherheitsrat streicht syrische Amtsträger von der Sanktionsliste (Resolution 2799 vom 6.11.2025).
  10. Australien: DFAT, Sanctions snapshot, abgerufen 3.11.2026.
  11. Baker McKenzie Sanctions News: „U.S. declares national emergency with respect to Cuba and threatens new tariffs on countries supplying oil“, 4.2.2026 (zu EO 14380 vom 29.1.2026).
  12. Bloomberg Línea: „Cómo se explica la salida de Western Union de Cuba“, 10.2.2025; „Cuba padece su sexto apagón eléctrico nacional en 2026“, 3.8.2026.
  13. Buchanan Ingersoll & Rooney: „US becomes first UN member state to implement and exceed requirements to provide humanitarian carve-outs“, zur OFAC-Maßnahme vom 20.12.2022.
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  17. Congressional Research Service: IN11116, The Inter-American Treaty of Reciprocal Assistance and the Crisis in Venezuela, 11.12.2019.
  18. Diario Libre (EFE): „El CUC dejará de circular en Cuba el 1 de enero“, 10.12.2020.
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  20. Europäische Bankenaufsicht (EBA): Pressemitteilung zur Stellungnahme zum De-risking, 5.1.2022 (EBA/Op/2022/01); Pressemitteilung zu den Leitlinien EBA/GL/2023/04, 31.3.2023.
  21. Finanssivalvonta (Finnische Finanzaufsicht): Mitteilung 61/2023 zur Anwendbarkeit der EBA-Leitlinien ab 3.11.2023, 2.11.2023.
  22. Gerichtshof der EU (Große Kammer): Urteil vom 21.12.2021, Bank Melli Iran, C-124/20, ECLI:EU:C:2021:1035.
  23. Irische Regierung (gov.ie): „Humanitarian exemptions included in EU law“, 31.3.2023.
  24. Japan: Finanzministerium, Übersicht der Wirtschaftssanktionen (gaiyou), Stand 2.10.2026.
  25. JURIST, ECOWAS hebt Sanktionen gegen Niger auf, 24.2.2024.
  26. JURIST: Bericht zum russischen Veto gegen die Verlängerung der UN-Expertengruppe zu Nordkorea, 28.3.2024.
  27. Kanada: Global Affairs Canada, Current sanctions imposed by Canada; Seite Syrien vom 31.7.2026.
  28. King & Spalding: „New Cuba sanctions present increased sanctions risk for foreign financial institutions“, 6.5.2026 (zur Anordnung vom 1.5.2026).
  29. LexisNexis Risk Solutions: „True Cost of Financial Crime Compliance“, Pressemitteilung vom 26.9.2023; Bericht von Finextra.
  30. Mayer Brown: „EU Reintroduces Sanctions Against Iran Following UN Snapback“, 3.10.2025; Berichte zum 20. und 21. Russland-Paket mit Belarus, April und Juli 2026.
  31. McCann FitzGerald: „EU-Russia Sanctions Update: 22nd round of EU sanctions“, 30.10.2026 (Beschluss (GASP) 2026/2279).
  32. MSMT (Multilaterales Sanktionsüberwachungsteam): gemeinsame Erklärung vom 18.9.2026, veröffentlicht vom Italienischen Außenministerium.
  33. Neuseeland: MFAT, Russia Sanctions; SunLive, 17.5.2022.
  34. Norwegen: DEKSA, Applicable Sanctions, abgerufen 3.11.2026.
  35. NTN24: Bericht zur Abstimmung der UN-Generalversammlung über das US-Embargo, 28.10.2026.
  36. OAS: Resolution AG/RES. 2438 (XXXIX-O/09) vom 3.6.2009.
  37. OFAC (US-Finanzministerium): Venezuela General License 60, Federal Register Doc. 2026-20831, veröffentlicht 13.10.2026.
  38. OFAC: Sanctions Programs and Country Information, abgerufen 3.11.2026.
  39. OHCHR: Erklärung der Sonderberichterstatterin Alena Douhan zum Abschluss ihres Besuchs in Kuba, Havanna, 21.11.2025.
  40. Pajhwok Afghan News: Verlängerung des Mandats des Überwachungsteams, 13.2.2026.
  41. Primicias: Bericht zum landesweiten Stromausfall in Kuba, 4.8.2026.
  42. Progressive Voice Myanmar: Wiedergabe der Ratsentscheidung vom 27.4.2026.
  43. Rat der EU: „Humanitarian action: EU introduces further exceptions to sanctions“, 27.11.2023 (über ReliefWeb).
  44. Schweiz: SECO, Sanktionsverordnungen, abgerufen 3.11.2026.
  45. Security Council Report: „Sanctions: Vote on Resolution Establishing a Standing Humanitarian Carve-out“, Dezember 2022.
  46. SIPRI: League of Arab States embargo on Syria, abgerufen 3.11.2026.
  47. Südkorea: Korea JoongAng Daily, 2.12.2022; Korea Times, 5.9.2024.
  48. The National: Bericht zur Aufhebung des Caesar-Gesetzes, 17.12.2025.
  49. Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act 2000, Public Law 106-387, Title IX. Cuban Assets Control Regulations, 31 CFR Part 515.
  50. Ukraine: Präsident der Ukraine, Erlasse zur Synchronisierung mit EU-Sanktionen, 1.7.2025.
  51. UN-Generalversammlung: Abstimmung über die Resolution zum US-Embargo gegen Kuba, 28.10.2026.
  52. UN-Sicherheitsrat: Resolutionen 1718 (2006), 1988 (2011), 2615 (2021), 2664 (2022, 9.12.2022); Pressemitteilung SC/16491 (2026) zu Iran.
  53. UN-Sicherheitsrat: Übersicht der Sanktionsausschüsse (Sanctions information), abgerufen 3.11.2026.
  54. Vereinigtes Königreich: GOV.UK, UK sanctions regimes under the Sanctions Act, abgerufen 3.11.2026.
  55. Vereinte Nationen: „Secondary sanctions, overcompliance and human rights“, Bericht der Sonderberichterstatterin, A/78/196, 4.9.2023.
  56. Verordnung (EG) Nr. 2271/96 des Rates vom 22.11.1996, ABl. L 309 vom 29.11.1996; Delegierte Verordnung (EU) 2018/1100 vom 6.6.2018; Beschluss (GASP) 2017/2074 vom 13.11.2017.
  57. Weltbank: Remittance Prices Worldwide, Startseite (Stand 18.8.2025, abgerufen 3.11.2026); Indikator SI.RMT.COST.OB.ZS mit Ziel 10.c.
  58. Zahlungskontengesetz (ZKG), § 31.