Helfen statt Blockieren

07

Capítulo 7 · Glosario

Conceptos de la A a la Z

Explicados brevemente, en el sentido que usa esta revista.

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Bienes de doble uso
Bienes con uso civil y militar; su exportación requiere a menudo autorización.
Banco corresponsal
Banco que procesa pagos en una moneda extranjera, por ejemplo en dólares, por cuenta de otro banco.
Congelación de activos
Los fondos y bienes de una persona designada quedan congelados; nadie puede disponer de ellos.
Cuenta básica
Cuenta de pago con funciones básicas a la que tienen derecho los consumidores con residencia legal en la UE.
Cumplimiento excesivo
Hacer más de lo que exigen las sanciones, por miedo a multas; en inglés over-compliance.
De-risking
Los bancos terminan o rechazan relaciones con grupos enteros de clientes en lugar de gestionar el riesgo individual.
Designación
Inclusión de una persona o empresa en una lista de sanciones, con nombre y motivos.
Efecto extraterritorial
Una ley pretende regir fuera del Estado que la dictó.
Embargo
Prohibición del comercio con un país, total o para determinados bienes como armas.
Excepción humanitaria
Norma según la cual la ayuda humanitaria está permitida pese a las sanciones; en inglés carve-out.
Licencia general
Permiso general de una autoridad, como la OFAC, para un grupo de operaciones, sin solicitud individual.
Medidas coercitivas unilaterales
Término de la ONU para sanciones de Estados o grupos de Estados sin decisión del Consejo de Seguridad.
OFAC
Office of Foreign Assets Control, la autoridad de sanciones del Departamento del Tesoro de EE. UU.
Prohibición de puesta a disposición
Prohibición de proporcionar fondos o recursos económicos a personas designadas, directa o indirectamente.
Reglamento de bloqueo
Reglamento de la UE 2271/96 (Blocking Statute). Prohíbe cumplir determinadas leyes de sanciones extranjeras.
Remesa
Dinero que personas en el extranjero envían a sus familias en el país de origen.
Sanción secundaria
Amenaza de perjuicios contra terceros que hacen negocios con un país sancionado o una persona designada.
Snapback
Restablecimiento de anteriores sanciones de la ONU contra Irán según el procedimiento de la Resolución 2231.

Pruebas

Fuentes

Todas las fuentes con fecha. Fuentes en línea consultadas el 2 y el 3 de noviembre de 2026.

  1. ACNUDH: declaración de la relatora especial Alena Douhan al final de su visita a Cuba, La Habana, 21/11/2025.
  2. Agence Europe: «EU introduces exceptions to sanctions to facilitate humanitarian activities in Ukraine», 14/4/2022; «European Union introduces new 12-month exemptions to its sanctions», 19/2/2024.
  3. Akin Gump y Cleary Gottlieb: notas para clientes sobre la licencia general 46 de la OFAC para Venezuela, enero de 2026.
  4. Al Jazeera, 8/3/2022 (Rusia, lista de Estados hostiles); HortiDaily, 22/9/2026 (prohibición de importación hasta el 31/12/2028).
  5. Al Jazeera: informe sobre el acuerdo de BNP Paribas con las autoridades de EE. UU., 30/6/2014.
  6. Amnistía Internacional: «Cuba: a un año de excarcelaciones selectivas, exigimos libertad inmediata para las personas presas por motivos políticos», 19/1/2026.
  7. AnJie Broad en China Law Vision, «China’s Counter-Sanctions Measures: An Up-to-Date Overview», 14/8/2026; GTAI, China detiene bienes de doble uso hacia Japón, enero de 2026; Pillsbury, 13/11/2025.
  8. Asamblea General de la ONU: votación de la resolución sobre el embargo de EE. UU. contra Cuba, 28/10/2026.
  9. Asharq Al-Awsat, «Iran Imposes Sanctions on EU, UK», 25/4/2023.
  10. ASIL, el Consejo de Seguridad retira a funcionarios sirios de la lista de sanciones (Resolución 2799 del 6/11/2025).
  11. Australia: DFAT, Sanctions snapshot, consulta 3/11/2026.
  12. Autoridad Bancaria Europea (ABE): comunicado sobre el dictamen sobre de-risking, 5/1/2022 (EBA/Op/2022/01); comunicado sobre las directrices EBA/GL/2023/04, 31/3/2023.
  13. Baker McKenzie Sanctions News: «U.S. declares national emergency with respect to Cuba and threatens new tariffs on countries supplying oil», 4/2/2026 (sobre la EO 14380 del 29/1/2026).
  14. Banco Mundial: Remittance Prices Worldwide, página principal (estado al 18/8/2025, consultada el 3/11/2026); indicador SI.RMT.COST.OB.ZS con la meta 10.c.
  15. Bloomberg Línea: «Cómo se explica la salida de Western Union de Cuba», 10/2/2025; «Cuba padece su sexto apagón eléctrico nacional en 2026», 3/8/2026.
  16. Buchanan Ingersoll & Rooney: «US becomes first UN member state to implement and exceed requirements to provide humanitarian carve-outs», sobre la medida de la OFAC del 20/12/2022.
  17. Canadá: Global Affairs Canada, Current sanctions imposed by Canada; página de Siria del 31/7/2026.
  18. Carta de las Naciones Unidas, arts. 25 y 41. Tratado de la Unión Europea, arts. 29 y 31; Tratado de Funcionamiento de la UE, art. 215.
  19. CiberCuba: «OCDH responds to UN rapporteur», 25/11/2025.
  20. Congressional Research Service: IN11116, The Inter-American Treaty of Reciprocal Assistance and the Crisis in Venezuela, 11/12/2019.
  21. Consejo de la UE: «Humanitarian action: EU introduces further exceptions to sanctions», 27/11/2023 (vía ReliefWeb).
  22. Consejo de Seguridad de la ONU: relación de comités de sanciones (Sanctions information), consulta 3/11/2026.
  23. Consejo de Seguridad de la ONU: resoluciones 1718 (2006), 1988 (2011), 2615 (2021), 2664 (2022, 9/12/2022); comunicado SC/16491 (2026) sobre Irán.
  24. Corea del Sur: Korea JoongAng Daily, 2/12/2022; Korea Times, 5/9/2024.
  25. Diario Libre (EFE): «El CUC dejará de circular en Cuba el 1 de enero», 10/12/2020.
  26. EU Sanctions Helpdesk: levantamiento de las sanciones económicas contra Siria, 28/5/2025. EU Sanctions Map, www.sanctionsmap.eu.
  27. Finanssivalvonta (supervisor financiero de Finlandia): nota 61/2023 sobre la aplicación de las directrices de la ABE desde el 3/11/2023, 2/11/2023.
  28. Gobierno de Irlanda (gov.ie): «Humanitarian exemptions included in EU law», 31/3/2023.
  29. Japón: Ministerio de Finanzas, resumen de sanciones económicas (gaiyou), a 2/10/2026.
  30. JURIST, la CEDEAO levanta las sanciones a Níger, 24/2/2024.
  31. JURIST: informe sobre el veto ruso a la renovación del grupo de expertos de la ONU sobre Corea del Norte, 28/3/2024.
  32. King & Spalding: «New Cuba sanctions present increased sanctions risk for foreign financial institutions», 6/5/2026 (sobre la orden del 1/5/2026).
  33. LexisNexis Risk Solutions: «True Cost of Financial Crime Compliance», comunicado del 26/9/2023; informe de Finextra.
  34. Ley alemana de cuentas de pago (Zahlungskontengesetz, ZKG), § 31.
  35. Mayer Brown: «EU Reintroduces Sanctions Against Iran Following UN Snapback», 3/10/2025; informes sobre los paquetes 20 y 21 contra Rusia y Bielorrusia, abril y julio de 2026.
  36. McCann FitzGerald: «EU-Russia Sanctions Update: 22nd round of EU sanctions», 30/10/2026 (Decisión (PESC) 2026/2279).
  37. Ministerio Federal de Economía de Alemania: página «Embargos», derecho del comercio exterior, consultada el 3/11/2026.
  38. MSMT (Equipo Multilateral de Vigilancia de Sanciones): declaración conjunta del 18/9/2026, publicada por el Ministerio de Asuntos Exteriores de Italia.
  39. Naciones Unidas: «Secondary sanctions, overcompliance and human rights», informe de la relatora especial, A/78/196, 4/9/2023.
  40. Noruega: DEKSA, Applicable Sanctions, consulta 3/11/2026.
  41. NTN24: informe sobre la votación de la Asamblea General de la ONU sobre el embargo de EE. UU., 28/10/2026.
  42. Nueva Zelanda: MFAT, Russia Sanctions; SunLive, 17/5/2022.
  43. OEA: Resolución AG/RES. 2438 (XXXIX-O/09) del 3/6/2009.
  44. OFAC (Departamento del Tesoro de EE. UU.): licencia general 60 para Venezuela, Federal Register Doc. 2026-20831, publicada el 13/10/2026.
  45. OFAC: Sanctions Programs and Country Information, consulta 3/11/2026.
  46. Pajhwok Afghan News: prórroga del mandato del equipo de vigilancia, 13/2/2026.
  47. Primicias: informe sobre el apagón nacional en Cuba, 4/8/2026.
  48. Progressive Voice Myanmar: reproducción de la decisión del Consejo del 27/4/2026.
  49. Reglamento (CE) n.º 2271/96 del Consejo del 22/11/1996, DO L 309 de 29/11/1996; Reglamento Delegado (UE) 2018/1100 del 6/6/2018; Decisión (PESC) 2017/2074 del 13/11/2017.
  50. Reino Unido: GOV.UK, UK sanctions regimes under the Sanctions Act, consulta 3/11/2026.
  51. Security Council Report: «Sanctions: Vote on Resolution Establishing a Standing Humanitarian Carve-out», diciembre de 2022.
  52. SIPRI: League of Arab States embargo on Syria, consulta 3/11/2026.
  53. Suiza: SECO, ordenanzas de sanciones, consulta 3/11/2026.
  54. The National: informe sobre la derogación de la Ley César, 17/12/2025.
  55. Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act 2000, Public Law 106-387, Title IX. Cuban Assets Control Regulations, 31 CFR Part 515.
  56. Tribunal de Justicia de la UE (Gran Sala): sentencia del 21/12/2021, Bank Melli Iran, C-124/20, ECLI:EU:C:2021:1035.
  57. Ucrania: Presidente de Ucrania, decretos de sincronización con las sanciones de la UE, 1/7/2025.
  58. Unión Africana: Amani Africa, «Informal consultation with countries in transition», 16/12/2025; JURIST, febrero de 2026 (Sudán).